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投资者保护再现机制创新:维权与稽查将协同联动

来源:网络 责任编辑:文文 发布时间:2017-11-30 22:01:00

  投资者保护工作依然是当前资本市场的重中之重。集各方力量来构建更完整、更高效的体系,正是投保工作推进的现状。近日,中证中小投资者服务中心(下称“投服中心”)方面表示,日前已与证监会上海专员办签署合作备忘录;未来,双方将通过创新“稽查+维权”工作机制,进一步完善协同维权途径,切实维护中小投资者合法权益。

  事实上,早在去年4月启动安硕信息的支持诉讼时,投服中心就诉讼方案确定等问题已经与上海专员办进行过合作。最终,根据法院判决及和解协议,参诉投资者成功获得了索赔。这也为此次的机制创新奠定了重要的实践基础。

  而就投服中心与上专办此次签署的合作备忘录来看,内容覆盖了协同维权、宣传教育、课题研究、员工培训等诸多方面。伴随这一合作机制的落地和推进,未来,中小投资者维权将出现三大明显的改善与变化。

  通过维权协同机制,行政处罚与支持诉讼无缝衔接、同步推进。投服中心方面介绍,上海专员办负责追踪信息披露等侵害中小投资者利益案件行政处罚进展,行政处罚事先告知书第一时间下达后,及时向投服中心发送民事追偿建议书,以便投服中心了解案情、做好维权准备。与此同时,这也将逐渐改变投资者过去依赖信访、上访等方式维权的现状,引导投资者通过民事诉讼途径维护合法权益。

  其次,维权协同机制还将提高维权的效率。通过信息的共享,投服中心可以及时会商上海专员办,全面掌握事实证据、认定逻辑等案件具体情况,维权依据将更加充分和准确,进而提高维权的成功率。这一优势,特别在社会关注度高、影响较大的案件中更为明显;通过快速有效的维权行动及时回应社会关注的问题,提高稽查执法效率,也加强中小投资者维权的社会影响力。

  同时,在上述协同机制的推动下,维权索赔工作的公平性也有望进一步提升。投服中心方面称,在支持投资者维权过程中,维权协同机制有利于提高违法行为损害赔偿计算的科学性,合理引导投资者赔偿预期,使赔偿标准、赔偿结果更适当,违法行为影响程度与损失赔偿之间相适应。这一举措格外重要,既维护中小投资者合法权益,又公平公正地对待上市公司合法权益。

  投服中心方面介绍,未来将就实践中的运行情况进行总结和评估,推出“稽查+维权”的典型案例,不断改进工作程序、提升执法与维权水平。此外,双方还将就共同关注事项和课题联合开展调查研究,把研究成果应用到执法及维权实践,提升办案维权附加值。最终,将推动“信息共享、优势互补、执法有力、维权高效”的执法与维权协同机制,切实维护投资者合法权益。

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